1.目的

为加强公司开发项目的管理工作,提高管理水平，根据国家和地方政府有关建筑工程管理规定，结合公司实际情况，制定本制度。

2.范围

本制度适用于公司开发建设工程的管理，主要内容包括：施工准备、现场安全与文明施工管理、工程质量监督与检查、工程进度管理、工程变更及签证管理、技术图纸资料管理、竣工验收等工作。

3.权责

3.1工程部职责

3.1.1全面负责项目施工报建、工程施工、竣工验收及备案管理工作。

3.1.2对项目用地、施工条件、市政配套进行调研，提出解决方案，保证施工的顺利进行和物业的正常使用。

3.1.3组织施工图设计会审；提出完善、优化施工图设计和方案变更处理的建议。

3.1.4审查施工组织设计和专项方案，并提出优化建议，负责施工组织方案中措施和计划的审批。

3.1.5组织专业工程师参与主要材料、设备的考查论证和优选工作。

3.1.6负责施工现场日常管理，统筹指挥和协调设计、施工各方及监理公司，对工程的进度、质量、安全和文明施工等全面负责。

3.1.7负责按照合同支付工程款，工程款支付程序中，负责审核确认工程量。

3.1.8对工程变更及现场签证进行严格审核，并及时计算签证工程量。

3.1.9负责与设计院及相关政府职能部门的沟通与协调工作，搞好周边协调工作，保证项目管理工作的顺利开展。

3.1.10负责督促施工单位、监理公司竣工备案资料的整理，并汇总项目竣工备案档案，组织竣工备案档案资料验收和移交工作。

3.2工程部权限

3.2.1工程部经理在公司和工程副总领导下，对项目建设全面负责。

3.2.2专业工程师以及有关专业技术人员在工程部经理领导下，对项目中各专业方面的管理工作全面负责。

3.2.3具有工程进度款拨付的经办权、审核权和通知权。有权根据合同约定，审核与开发建设相关的工程总包、监理、甲方分包项目、材料设备款，所有款项必须经工程部经理签字认可后，方可予以办理。

3.2.4具有对工程变更、设计变更及工程量签证单所进行审核的权力。

3.2.5有现场突击事项处理权，需突击处理事项及时报工程副总后，工程部经理或经办人员组织实施，处理完毕后，及时按公司流程补办相关手续。

3.2.6对总包单位、监理单位、对外分包单位、材料设备供应单位有考核权、选用权、否决权和执行权。

3.2.7有权在合同约定和公司授权范围内下达工程指令。

3.2.8如因项目目标实施过程中受阻，影响项目目标的实现，在无法解决的情况下，可以越级向总经理直至董事长反映。

4.内容及要求

4.1工程管理规程

4.1.1施工准备

4.1.1.1工程部应按公司的总体部署配合相关部门拆完地面上的房屋和构筑物，并配合完成场区地形测量、地质勘察、办理建筑红线桩的手续，现场管理人员对红线桩要认真负责地做好保护工作。

4.1.1.2“三通一平”工作，由工程部组织完成，工程部根据建筑总平面设计和竖向设计提出实施方案，公司讨论通过后，由工程部负责实施。

4.1.1.3在施工单位开工前，工程部根据总体方案编制工程总体实施计划，总体计划须报公司分管副总审核，其主要内容有：

工程建设的计划目标；

现场总平面布置；

配套设施的建设计划。单项工程施工组织设计，由工程部按总体设计要求布置，由施工单位负责编制，并认真审核，审核中如发现改变原设计，采用新材料代用或不符合施工及验收规范规定的施工方法，应报公司审定。工程部负责对实施性施工组织设计组织内部审查，审查重点主要有：

l施工组织设计与总包合同条件符合性审查：

1、工程开工、竣工日期、总工期应符合总包合同要求。若较总包合同总工期有延长，必须经原批准工程总包合同的批准人书面批准。

2、工程质量等级及质量措施要求应不低于施工总包合同约定的承诺。

3、施工成本的增加不能超过合同约定的工程造价。若引起合同内工程造价超过工程总包合同数额，必须经原批准工程总包合同的批准人书面批准。

4、施工总包合同内规定可以按施工组织设计确定的措施方法增加合同外工程造价部分的措施费用应严格控制，必须采用的，应单独编制工程预算进行审查。

l施工方案及施工方法审查：

1、施工方案应与施工环境适应与协调。施工环境包括：工程地质状况、水文地质条件、周边建筑物结构及基础形式、运输道路等级及允许作业时间、原材料及半成品供应状况、是否使用商品砼、施工噪声干扰、工程结构特点、当地政府部门建筑市场管理规定、政府部门对专业施工的要求等。

2、各分部、分项工程施工顺序合理。分部工程原则上尽量避免颠倒顺序施工。对因工期要求需进行平行立体交叉施工的分部分项工程要有详细的计划安排和措施。各分项工程施工顺序应符合施工规范、操作规程、设计图纸要求。

3、施工流水段的划分合理。流水段分界应保证结构安全，各流水段工程量应基本相等，每个流水段的计划时间与发挥劳动力效率相协调，流水段划分数量便于管理。

4、施工机械设备的规格、型号、数量要求既能满足需要，又能充分发挥机械效率，又不造成施工成本增加。

5、施工方法技术成熟、先进（指施工方法应有利于提高工效、提高质量、生产标准化、机械化）。一些重大的施工方法选择（如基抗围护方法、降水方法、模板施工方法等）应就其不同施工方法的安全性、成本高低、效率高低进行专题分析论证后择优确定。

l技术组织措施审查：

1、质量保证措施。包括以下内容：质量保证体系的建立、项目质量计划编制，工序自检、互检、交接检制度，分级质量责任制，优劣奖励办法，质量教育培训措施，进行ISO质量认证等。

2、质量技术措施。包括：按工法组织施工，施工技术交底，工序施工技术工艺卡，重点部位（如大体积砼浇筑）质量技术措施，质量监控手段和仪器配备，计量设备配置及状态，新材料、新工艺、新技术的具体技术措施等。

3、安全生产措施。包括：安全生产保证体系，安全生产责任制，安全生产教育制度，预防高空坠落、物体打击、触电及机械伤害等事故的专项技术措施等。

4、冬、雨季施工措施。包括防洪、防火、防风、防低温冻害、冬雨季半成品保护措施等。

5、降低成本措施。一般施工单位都有自己一套成熟和习惯的降低成本措施，审查时主要注意：是否因降低成本而降低工程质量；合同外措施费用增加要控制在工程成本机动数的限额内。

l施工进度计划审查：工程进度主要控制点（如地下室结构完成、结构封顶、外装修完成等），应满足销售计划的时间要求。

1、工程进度计划图中的施工顺序、流水划分与施工方案和施工方法一致。

2、用网络计划技术评价工程进度计划，是否已尽可能达到施工均衡、连续，工期费用节省，留有调整余地的要求。

3、工程进度计划与机械配置、劳动力调配、材料、成品、半成品、设备采购供应计划是否相一致。

l施工总平面布置审查：

1、施工机械、场内道路、材料堆场、生产生活临时设施、施工用水电管线等是否布局紧凑、占地少、方便施工、保证安全。

2、进场主要材料水平运距短，装、卸、吊方便，二次搬运少。

3、生产生活设施互相干扰小。

4、不占永久建筑物位置，不破坏地下管线，不影响市容。

5、符合政府有关安全文明施工规定要求。

6、临时设施面积、容量是否满足材料储备、半成品加工、现场机械维修、特殊工种安全等施工需要。水、电线路能否满足施工负荷要求。

7、临建工程总费用控制，原则上应不超出定额中临建费用之比例。

l施工单位项目经理部组织机构审查：

1、施工单位派出的项目经理是否取得与工程项目等级相应的任职资格证书。其实际施工经验和能力是否胜任。

2、施工单位派出的项目经理部总工程师（项目施工技术负责人）及其它主要管理人员是否取得相应任职资格。实际能力是否胜任。

3、组织机构权责系统是否建全，符合“精干、高效、实用”原则。

4、作业层（蓝领工人）情况审查。包括：有特殊工种上岗证书的持证上岗人员比例、工人培训教育状况等。

4.1.1.4施工单位进场后，工程部应及时向施工单位进行技术和桩位交底并填写《技术交底书》。桩位交底后，必须检查施工单位埋设的控制桩是否正确无误。工程施工至正负零后，工程部应及时通知规划部门组织验线工作。

4.1.1.5正式施工图完成后，由工程部组织设计院，监理单位及公司有关部门同施工单位会审，做好会审记录，并编写《图纸会审纪要》及时印发有关单位。

4.1.1.6施工图经会审后，任何人无权修改设计，如有特殊情况需修改设计(如会审中未发现的漏、差、错等),必须将修改设计方案和《技术变更通知单》报公司审批后方能执行，并报有关部门备案。

4.1.1.7开工前，工程部应会同成本部对施工单位提交的施工组织设计进行审核，并上报公司分管副总经理予以审定。

4.2现场管理

4.2.1工程部应结合施工场地内各种地上工程、地下管网的施工顺序和时间，合理划分各施工单位的施工场地、占地范围，临时用水、用电的进出位置，排水走向，并绘制施工总平面图。要求施工单位的施工组织设计必须与现场总平面图相符。

4.2.2工程部在施工期间对现场主要施工干道、临时给排水、供电、负责管理和维修，保证道路畅通和正常的供水、供电，同时应敦促施工单位做好施工现场的文明施工、安全生产等工作。

4.2.3对施工单位在施工期间用水、电费，工程部应按实抄报财务部门，财务部在进度款中扣回。

4.2.4工程部应负责协调各施工单位之间的关系，处理好各种矛盾，做好现场安全工作，并督促施工单位切实做好文明施工，确保施工现场达到国家关于现场文明施工、安全生产验收条件的标准。

4.2.5工程管理人员应把施工现场管理列入日常性的巡视检查内容，并与日常管理有机结合，认真听取邻近单位、社会公众的意见和反映，及时抓好整改。

对于施工现场规范场容要求如下：

4.2.5.1施工现场场容规范化应建立在施工平面图设计的科学合理化和物料器具定位管理标准化的基础上。承包人应根据本企业的管理水平，建立和健全施工平面图管理和现场物料器具管理标准，为工程部提供场容管理策划的依据。

4.2.5.2工程部现场管理人员应敦促施工单位结合施工条件，按照施工方案和施工进度计划的要求，认真进行施工平面图的规划、设计、布置、使用和管理。

施工平面图宜按指定的施工用地范围和布置的内容，分别进行布置和管理。

单位工程施工平面图宜根据不同施工阶段的需要，分别设计成阶段性施工平面图，并在阶段性进度目标开始实施前，通过施工协调会议确认后实施。

4.2.5.3工程部应敦促施工单位严格按照已审批的施工总平面图或相关的单位工程施工平面图划定的位置，布置施工项目的主要机械设备、脚手架、密封式安全网和围挡、模具、施工临时道路、供水、供电、供气管道或线路、施工材料制品堆场及仓库、土方及建筑垃圾、变配电间、消火栓、警卫室、现场的办公、生产和生活临时设施等。

4.2.5.4施工物料器具除应按施工平面图指定位置就位布置外，应根据不同特点和性质，规范布置方式与要求，并执行码放整齐、限宽限高、上架入箱、规格分类、挂牌标识等管理标准。

4.2.5.5在施工现场周边应设置临时围护设施。市区工地的周边围护设施高度不应低于2.5m，临街脚手架、高压电缆、起重把杆回转半径伸至街道的，均应设置安全隔离棚。危险品库附近应有明显标志及围挡设施。

4.2.5.6施工现场应设置畅通的排水沟渠系统，场地不积水、不积泥浆，保持道路干燥坚实。工地地面应做硬化处理。

4.2.5.7项目施工现场安全生产管理规定：

施工现场安全生产由施工总承包单位负责，施工总包单位项目经理部应根据本项目的特点和实际情况建立完善的安全管理体制，健全安全生产教育制度、安全管理机构（项目经理部必须设专职安全员，施工班组设兼职安全员）和安全生产责任制，这是实现安全生产的组织保证。

施工现场安全生产实行项目经理负责原则，要求项目经理部在安全生产管理体制建立的情况下，必须自觉的接受行业管理、政府监察和员工监督，以便做好此项工作。

坚持预防为主方针，在项目开工前应编制施工安全技术措施，严格贯彻《建筑安装工程安全技术标准》和操作规程及施工规范，根据项目的特点制订出一般工程安全技术措施，特殊工程安全技术措施和季节性施工安全技术措施。

施工现场应实行封闭管理，其安全管理重点为：坚持安全帽、安全带、安全网的使用；楼梯口、电梯井口、门窗口的安全防护；防高空坠落、防物体打击、防触电和防违章操作机械引致的不安全因素。

项目经理部必须建立健全安全档案，要有健全的安全管理基础资料。

要建立安全检查制度，对施工现场的安全状况进行定期班组每天检查、项目每周检查或不定期（视施工阶段决定）的安全检查，并有针对性的采取措施加以完善。

所有分包单位、监理人员、甲方人员、设计人员进入现场都必须遵守总包单位订立的施工现场安全生产管理制度，接受总包单位的安全生产管理。

4.2.5.8文明施工的基本要求：

有完整的施工组织设计，有健全的施工指挥系统和岗位责任制，严格按照施工组织设计进行施工，对施工组织设计进行重大修改时，应报原审批人批准。

严格进行施工总平面管理。按照施工总平面布置图建立各种临时设施，各种材料、构件、半成品按平面布置堆放整齐，施工场地平整，道路畅通，施工用水电设施及线路按规定架设整齐，排水系统使用状态良好。

机具设备按规定位置布设，进场前经过维修检查，实行持证上岗。

符合施工现场安全生产管理要求。

建立防火管理制度，材料储存、消防器材布置、易燃易爆器材保管及施工作业符合消防条例要求。

有对施工粉尘、废气、废水、垃圾、噪声、振动的控制措施，防止环境污染。

施工现场场容管理有序、整洁、卫生：

l主要出入口要设置简朴规整的大门，设置明显标牌，标明工程项目名称，建设单位、设计单位、监理单位、施工单位、项目经理姓名，工程开竣工日期，施工许可证批准文号等内容。

l建立场容文明管理责任制和各种落手清制度，临时用水用电有专人管理，有专门的建筑垃圾堆放点，施工现场严禁居住家属和小孩。

l要建立宿舍、食堂、厕所等生活设施符合卫生要求并订有管理制度。

l建立施工现场围护设施，在市区的应设置遮挡围栏，建立施工现场安全保卫制度，非施工人员不得擅自进入施工现场。

4.2.6对于施工现场防火及保安要求如下：

4.2.6.1施工现场应设立门卫，根据需要设置警卫，负责施工现场保卫工作，并采取必要的防盗措施。施工现场的主要管理人员在施工现场应当佩戴证明其身份的证卡，其他现场施工人员宜有标识。有条件时可对进出场人员使用磁卡管理。

4.2.6.2施工单位必须严格按照《中华人民共和国消防法》的规定，建立和执行防火管理制度。现场必须有满足消防车出人和行驶的道路，并设置符合要求的防火报警系统和固定式灭火系统，消防设施应保持完好的备用状态。在火灾易发地区施工或储存、使用易燃、易爆器材时，.承包人应当采取特殊的消防安全措施。现场严禁吸烟，必要时可设吸烟室。

4.2.6.3施工现场的通道、消防出人口、紧急疏散楼道等，均应有明显标志或指示牌。有高度限制的地点应有限高标志。

4.2.6.4施工中需要进行爆破作业的，必须经政府主管部门审查批准，并提供爆破器材的品名、数量、用途、爆破地点、四邻距离等文件和安全操作规程，向所在地县、市规定进行施工。

4.3工程质量的监督与检查

4.3.1按照建设部颁布建设工程质量标准进行质量控制;根据地方政府关于建设工程质量监督的有关规定,工程部在开工前须向政府质检站办理委托监督手续。

4.3.2工程部在部门经理领导下负责全面质量管理工作，推动全面质量管理工作开展，并建立部门经理—专业工程师组成的内部质保体系，对施工单位进行监理和行使质量否决权。

4.3.3工程部应督促监理及施工单位提交质量保证体系人员名单，要求监理及施工单位负责人和管理人员现场办公，促使监理及施工单位质保体系的正常运转。

4.3.4现场应建立有政府质监站、监理公司、施工单位和专业工程师参加的工程质量管理小组对工程质量实行科学管理。

4.3.4.1工程质量控制重点

工程质量控制抓住两个重点：重要的分部（分项）工程和关键部位、关键工序。

重要的分部工程是地基基础、主体结构、装饰工程以及设计单位指定的设备安装工程。

重要的分项工程是钢筋、混凝土、钢结构的连结，防水工程、电梯保护装置及试运转、电力安装等。

关键部位是钢筋混凝土结构的梁、柱节点、剪力墙与楼板的相交处、箍筋加密区、钢筋接头、大体积混凝土的浇注、防水混凝土浇注，混凝土施工缝、钢结构安装及焊接、玻璃幕墙、干挂石材的骨架及连接，以及水、暖、电、卫、空调工程的关键部位的安装等。

4.3.4.2工程质量控制的手段和方法

工程管理人员认真审图，专业工程师组织各专业人员进行图纸会审，把问题解决在施工之前；各专业之间的矛盾在每一施工阶段前解决，尽量协调各专业之间的关系，合理安排施工顺序，避免出现倒插工序，保证各工种的每道工序施工符合图纸要求。

工程人员必须熟悉图纸、相关规范、标准等，每道工序施工要做详细技术交底，并写明图纸和规范要求、质量标准、施工方法、施工工艺及质量保证措施。

专业工程师是施工第一线的指挥者，要做到有工人施工作业，就要在现场，这是保证工程质量的关键。

配合专职质量检查员，进行全过程的质量监控，实施质量否决权，严格把关，不符合要求的工序不许放行。

每道工序完成后进行全面检查，自验合格后办理相关手续，报监理复验，监理复查通过后才能进行下道工序施工，不允许有违反监理要求的行为出现。

各分项工程施工执行样板制。先做样板，按标准验收合格后，按此标准大面积展开施工。人员部位相对固定，提高工人操作熟练程度。

执行混凝土浇注申请和拆模申请制度。分项工程及时报验。工程师根据工程进展情况和需要组织质量分析会，对质量缺陷和潜在的质量缺陷进行分析，制定纠正和预防措施。

关键工序和关键部位由专业工程师组织技术交底和检查验收工作。

加强施工试验和材料进场检查验收管理工作，严格把关，适时进行检验和试验，自检合格的物资报监理及业主复验，自验不合格和监理复验不合格的物资组织标识，限时退出现场，防止误用。进行目标管理，分解质量目标，建立质量目标责任制，确保分项工程质量达到要求，才能保证工程的整体质量。

测量和试验器具按规定进行检测、维修，保证量值传递准确和试验数据无误。

成品保护措施。混凝土暗柱、墙阳角包塑料护角，楼梯踏步做多层板护板。

坚持质量第一的原则，严格管理，维护企业信誉，对工程质量负责。

加强施工过程中的质量控制，提高一次合格率、一次成优率，减少返工，降低工程成本。

4.3.4.3建立施工过程质量控制体系

明确质量管理目标，并将目标进行分解，制定出每个分部、分项工程达标的具体标准和逐一落实到班组，建立明确的质量岗位责任。

严格执行样板制，无论是常规项目，还是新工艺，必须在施工前做好做出样板，经检查达到优良后，方可大面积施工，对成品、半成品要求提供样品，经检查合格，并征得许可后，方可定货进料。

执行“挂牌制”，操作人员名单上墙，责任明确，目标清楚，严格履行施工过程中请示、报告、检查验收等手续，做到预防为主，狠抓质量控制，互相配合，把好审图关，制定完善的施工措施，制定工序作业标准，建立工序作业制度卡。

严格认真地接受地方建筑工程质量监督部门对工程质量的监督检查。对在监督检查中提出的问题，必须及时整改，合格后请监督部门进行复验，认定符合要求后，继续进行施工。

实行工程质量优质优价，将工程质量与施工单位的经济收入挂钩，确保工程质量管理目标实现。

钢筋、钢材施焊前，必须做可焊性试验，试件合格后，方可进行焊接作业。　

4.3.5工程现场管理人员负责进行隐蔽工程的检查和单项工程分部分项的检验验证手续，同时作好施工检验记录，对工程质量必须认真负责，监督施工单位严格按施工图及施工规范、操作规程施工，所有隐蔽工程未经监理单位或工程部现场管理人员签字验收，一律不得进入下步工序。

4.3.6工程部现场管理人员应及时处理施工中出现的质量事故，督促施工单位进行防治和整改。出现影响结构安全、改变使用功能的质量事故，应及时上报工程部经理，通知设计院立即到现场处理。

4.3.7凡进入现场的各类材料、设备、预制构件等必须具有与进场时间同步的产品合格证、材质证明。试验报告。业主方现场代表有权制止使用无材质合格证的材料及不合格的设备。

4.3.8对施工质量低劣且经监理公司和政府质监部门再三督促、帮助、仍无明显改进的施工单位，工程部可对工程质量行使否决权，有权要求施工单位返工并处以扣除一定金额违约金，直至停工并报公司作终止合同的处理。

4.4工程进度管理

4.4.1工程部应根据公司下达的年度计划合理编制工程实施性计划安排，作出年度形象进度计划图。

4.4.2工程开工前要求施工单位按照合同工期提交详细的施工进度和完成进度的具体措施。

4.4.3按照认可的施工进度表按月检查督促并每月检查施工单位的人员、材料、机械等落实情况。定期（每周）召开施工单位、监理单位、工程经理部参加的周调度会，小结检讨上周进度情况及存在问题，确定解决问题的措施，排除障碍，努力实现计划目标。

4.4.4督促监理及施工单位每月上报工程形象进度，建安工作量统计表，上报下个月要达到的形象进度，建安工作量计划报表，经核实后及时上报公司。

4.4.5工程部按时编制工程资金需用计划报告财务部，以取得资金供应的保证和平衡。公司因资金拨付、施工图纸设计变更和材料供应给工程进度带来影响时，工程部应及时向有关部门反映。若问题得不到及时解决，可直接向公司汇报，也可建议召开有关会议研究解决，根据实际情况办理工期顺延签证手续。

4.4.6工程部应及时对施工进度计划进行检查并督促施工单位对其不合理的计划进行调整。及时提醒施工单位注意对如下影响工程进度的主要因素加强预测和协调，以实现计划目标：

4.4.6.1相关单位协作配合的影响（包括政府规划、各建设主管部门、设计单位、设备及材料供货商、运输单位、供电供水单位等）；

4.4.6.2材料、设备供应时间及质量的影响；

4.4.6.3资金供应的影响；

4.4.6.4设计变更的影响；

4.4.6.5施工条件（包括：地质、水文、气候、现场条件等）的影响；

4.4.6.6风险因素（包括台风、雨季施工、工程质量事故、安全事故等）的影响；

4.4.6.7自身管理失误（施工方案不当、现场管理混乱、制度不健全、总分包管理及各专业不协调等）的影响。

4.4.7对不属公司原因和可克服因素所造成的施工进度拖延，工程部应及时督促施工单位采取有力措施按计划落实，经多次督促，帮助仍无明显改进的施工单位，应及时要求施工单位项目部进行整改，必要时，经上报工程分管副总经理同意后，可撤换施工单位项目部经理。

4.5设计变更管理

4.5.1流程说明

4.5.1.1设计变更评价阶段

工程部负责设计变更信息的收集、分类和整理。

按照设计变更的提出方不同，可分为：

l工程部为改进设计效果、设计优化因素或设计不合理引起的变更；

l营销部提出因营销因素引起的变更；

l业主对功能要求提出的改变或设备采购引起的修改变更；

l设计单位因设计错漏提出的设计变更；

l施工单位提出的设计变更；

l成本部因成本优化提出的设计变更；

l公司管理层提出的变更；

l其它设计变更。

按业务的不同阶段划分，可分为：

l设计类：各专业在项目进程中因图纸错漏等原因而发生的修改设计,分为A-错误，B-缺漏，C-超投资，D-优化四小类；

l现场施工类：在项目施工过程中，因施工质量、施工进度、施工工艺等施工因素的影响进行设计变更；

l营销类：在销售过程中营销主管因销售要求增加或补充的设计变更及因客户要求提出的设计变更；

l按设计变更对产品影响程度不同可分为：非重大设计变更和重大设计变更；

l工程部专业技术人员审查施工图纸发现的问题应提请设计单位另行变更出图或在施工交底时以《施工交底图纸会审纪要》明确，工程部根据变更设计图纸填写《设计变更申请单》；

l施工阶段如工程施工进度急迫，设计单位出设计变更图纸的时间满足不了要求，可由工程部专业技术人员在征得设计单位同意前提下，先行出变更设计图纸交设计单位盖章确认；

l营销部为改进设计或客户多次要求，可填写《设计变更申请单》，并签署意见，并经分管领导审批；

l公司高层、其它部门人员为改进设计、降低成本、缩短工期或提升品质提出的设计变更，由提出人员或委托人填写《设计变更申请单》，并签署意见；

l工程部收到设计变更要求后对变更的要求进行分析论证,论证中应考虑是否影响规划要求、销售承诺、成本变化等因素。

l论证的形式

工程部对上述信息进行收集记录和判断，判断是否重要变更，根据具体情况判断设计变更可行性论证会的形式。

①　对于非重大设计变更，由工程部给出基本可行性及合理建议方案，并组织成本部及本部门各专业工程师会签，由公司领导层按权限组织审批。

②　对于重要设计变更，由公司组织工程部、成本部、分管副总、总裁等各专业人员参加的论证会。

l论证的要求

①　工程承建商应对设计变更涉及施工现场当时的进度情况描述清楚，确认有无返工量，对工期有无影响等，并对方案的可行性和对进度的影响提出明确意见。

②　成本部应明确设计变更相关工程量的核减及与原图纸作法进行比较，并对由此产生的造价成本增减予以确认。

③　工程部应对设计变更所涉及材料、设备的价格或供给情况的变化描述清楚，提出明确意见，并对涉及到产品方案设计或产品标准化的重大变更提出明确的意见。

4.5.1.2变更的实施

工程部整理设计变更信息向设计单位进行变更交底。

设计单位根据变更要求出正式图纸和《设计变更单》。

《设计变更单》及其设计图纸应视作施工图的一部分，由工程部分发至工程施工单位、监理公司，接受图纸的单位应有人员进行签收。

设计变更涉及材料、设备变更的，由供应商重新送样，工程部专业工程师确认封样。

工程部专业工程师、成本部和监理工程师负责复核《设计变更单》执行情况，并在《工程指令确认单》中的完成情况栏签字确认。成本部经理参与重大设变更的跟踪、复核。

工程部每月将《设计变更申请单》、《工程指令确认单》进行汇总分析，形成《设计变更汇总表》，进行设计变更的后评估工作，必要时形成案例。

4.6现场签证管理

4.6.1.工程部职责

4.6.1.1负责对现场签证内容及工程量进行审核；

4.6.1.2负责填写工程签证的工程内容，并监督承包商的执行情况；

4.6.1.3负责按合同的编号编写工程签证的编号，并下发承包商和监理公司；

4.6.1.4.负责复核签证完成情况并会同成本部签发现场签证确认单；

4.6.1.5每月汇总分析签证情况，并对典型事件形成案例。

4.6.2流程说明

4.6.2.1签证申请审批

现场工程签证的主要类型

l施工过程中出现的未包含在合同中的各种情况的措施处理。

l在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。设计原因造成的变更按设计变更程序执行。

现场工程签证的程序

l施工单位填写《现场签证申请单》，提交监理、工程部审核；分包工程由分包单位填写《现场签证申请单》，交监理、工程部审核工程量。

l工程部根据《现场签证申请单》填写《现场签证审批单》，报成本部对工程造价进行初审。

4.6.2.2签证的签发

《现场签证审批单》审批通过后，由工程部负责对《现场签证申请单》签字盖章，并进行编号签发，并建立台账，备案存档，同时成本部备案存档。

4.7工程例会管理

4.7.1为了确保公司计划的完成，加强内部的管理，做好各施工、监理单位的协调组织工作，应建立公司内部生产协调会、工程部（周、月）内部协调例会、监理工作管理例会制度。

4.7.2工程部内部协调会于每月2号、12号、22号上午9：00在工程部举行，会议由工程部经理主持，参加人员以工程部为主，必要时请成本部、施工单位及监理公司参加。会议内容主要为检查落实周计划，明确当前工作重点，汇报本周工作并加以协调。工程部派专人做好会议纪要，并抄报工程分管副总经理。对于重大问题的决策，尚应上报总经理和董事长。

4.7.3监理工作例会于每周星期五下午3：00在项目部举行，会议由总监主持，参加部门以监理公司、工程部及施工单位为主。监理单位派专人做好会议纪要。如会议内容反映重大问题时，由工程部审核后，拿出方案和措施，并上报工程分管副总经理。

4.7.4工程部内部临时会议

3.7.4.1工程部内部临时会议由工程师提议，工程部经理组织召开，就各专业之间协调、商定的事宜进行讨论，并迅速形成统一意见。

3.7.4.2工程临时会议由工程部、监理部、施工单位提议经甲方工程部经理批准随时召开，就工程中出现的临时问题进行讨论并迅速形成统一意见。工程秘书作会议记录。

4.8合同的履行管理

4.8.1　合同签订时，工程部应会同成本部做好合同预算的审定工作，特别对于合同中涉及工程质量、进度管理的相关条款应严格审核。对于与成本相关的工程施工工艺应反复推敲。

4.8.2施工期间工程部必须严格履行施工合同，敦促施工单位落实施工合同确定的目标，依据施工合同指导工程实施和工程管理工作。工程部在施工合同履行期间，应注意收集、记录对方当事人违约事实的证据，作为索赔的依据。

4.8.3　成本部等相关部门应对施工合同实行动态管理，跟踪收集、整理、分析合同履行中的信息，合理、及时地进行调整。对合同履行应进行预测，及早提出和解决影响合同履行的问题，以回避或减少风险。

4.8.4　施工过程中，涉及到合同的变更时，工程部应会同成本部等部门办理相关审批手续，对于设计变更、现场签证的办理，工程部应严格按照公司相关制度和流程执行。

4.8.5　工程管理人员在施工管理过程中，应每天做好施工记录，以便后期追溯，落实合同管理。

4.8.6　工程开工前，工程部现场管理人员，应对所管项目建立合同卡片，做到对合同内容了然于胸。

4.8.7　工程施工过程中，工程部应按照合同，每月对施工现场单位提交的施工进度量进行审核，对于施工中发生的现场签证，应会同成本部及时地予以核定，严格按照现场签证制度和流程执行。

4.9竣工验收规定

4.9.1　认真贯彻执行国家有关施工、验收规范及上级有关规定和工程质量评定标准，工程合格率、优良率必须达到合同目标。

4.9.2竣工验收应按施工单位自验——监理单位（建设单位）复验——设计单位、及质监部门验收的程序分步进行，由工程部组织公司有关部门对各项工程进行验收工作。

4.9.3竣工资料的整理应符合下列要求:

4.9.3.1工程施工技术资料的整理应始于工程开工，终于工程竣工，真实记录施工全过程，可按形成规律收集，采用表格方式分类组卷。

4.9.3.2工程质量保证资料的整理应按专业特点，根据工程的内在要求，进行分类组卷。

4.9.3.3工程检验评定资料的整理应按单位工程、分部工程、分项工程划分的顺序，进行分类组卷。

4.9.3.4竣工图的整理应区别情况按竣工验收的要求组卷。

4.9.3.5交付竣工验收的施工项目必须有与竣工资料目录相符的分类组卷档案。

4.9.4　施工单位确认工程竣工、具备竣工验收各项要求，并经监理单位认可签署意见后。工程部应组织勘察、设计、施工、监理、质检等单位按照竣工验收程序，对工程进行核查后，应做出验收结论，并形成"工程竣工验收报告"，参与竣工验收的各方负责人应在竣工验收报告上签字并盖单位公章。

4.9.5　通过竣工验收程序，办完竣工结算后，施工单位应在规定期限内向工程部办理工程移交手续。

4.9.6　验收合格经政府档案及质监部门备案后，工程部即向有关物业管理部门办理房屋移交手续。　

4.10规划、节能、消防、人防、绿化、环保等验收规定

《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、消防、节能、环保、卫生、交警、防雷、人防、绿化等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门备案。

4.10.1建设工程规划验收所需资料

4.10.1.1由工程部主导（准备资料及组织验收），前期部和设计部配合（配合甲方所需整理资料及协调对外关系），所需资料：

申请书

营业执照（三证合一）（复印件）

委托书、被委托人身份证（复印件）

土地证（复印件）、宗地图电子版

土地出让合同（复印件）

建设用地规划许可证

建设工程规划许可证

验收测量报告及电子版

消防部门验收合格意见（原件）

绿化部门验收合格意见（原件）

4.10.2建设工程消防验收所需资料

4.10.2.1由工程部主导准备资料及组织验收）前期部配合（配合甲方所需整理资料及协调对外关系），所需资料：

建设工程消防验收申请表

消防设计审核意见书

建设工程竣工验收报告

施工记录

消防产品质量合格证明文件

消防设施检测合格证明文件

建设、施工、监理等单位相关证明文件

建设单位授权委托书

竣工图

竣工专篇

网上申报并进行备案

4.10.3建设工程环保验收所需资料

4.10.3.1由工程部主导准备资料及组织验收）前期部配合（配合甲方所需整理资料及协调对外关系），所需资料：

建设项目竣工环境保护验收申请（盖章）

环境影响报告文件及批复复印件

建设项目环境保护执行情况报告

报告书项目：建设项目竣工环境保护验收申请报告，并附环境保护验收监测报告或调查报告。报告表项目：建设项目竣工环境保护验收申请表，并附环境保护验收监测表或调查表。登记表项目：建设项目竣工验收环境保护登记卡。

环境保护工程设计方案及建设项目平面布局图（图中应表明雨、污水管网图（用不同图例标出），污染防治设施、污水、废气、噪声源位置、生产设备布局等），房产项目需规划总平图（需规划局盖章）；施工单位资质复印件及真实性承诺；建设单位污染防治设施日常维护承诺

污水接入城市污水处理厂的有关证明

污染物委托外单位处理需提供协议、资质证明以及其他证明材料

是否交纳排污费及是否有污染投诉的证明。

制订的环境应急预案

申请单位的环境管理规章、制度、岗位操作规程

4.10.4建筑工程节能验收及所需资料

4.10.4.1由工程部主导准备资料及组织验收）前期部配合（配合甲方所需整理资料及协调对外关系），所需资料：

建筑节能分部工程竣工验收备案表

建筑节能设计审查备案表

规划许可证

施工许可证

图纸审查报告书

建筑节能计算报告书

建筑节能设计专题

施工过程质量控制资料

工程质量验收资料

监理资料

4.10.5防雷装置专项验收所需资料

4.10.5.1由工程部主导准备资料及组织验收）前期部配合（配合甲方所需整理资料及协调对外关系），所需资料：

《防雷装置竣工验收申请书》

《防雷装置设计核准书》

防雷工程施工单位资质证和施工技术人员资格证书

防雷检测机构出具的防雷装置检测报告书

防雷产品安装记录

防雷产品出厂合格证书

防雷装置竣工图

4.10.6人防工程专项验收所需资料

4.10.6.1由工程部主导准备资料及组织验收）前期部配合（配合甲方所需整理资料及协调对外关系），所需资料：

人防工程审批意见书

规划许可证

施工许可证

人防工程设计条件通知单

人防工程施工图审查批准书

全套人防工程竣工图纸

人防工程范围线图

人防工程平战转换预案

人防工程竣工验收通知单（一式二份）：竣工验收组人员名单；勘察、设计、施工、监理单位评估报告

施工单位的质量保修书

消防验收证明文件

人防防护设备资料（由人防厂家提供）

人防防化设备资料（由人防厂家提供）

4.10.7绿化验收所需资料

4.10.7.1由工程部主导准备资料及组织验收）前期部配合（配合甲方所需整理资料及协调对外关系），所需资料：

绿化验收申请报告

绿化竣工图纸

建设工程规划许可证

4.10.8建筑单体工程验收

各单体工程项目分别通过专业验收。包括：规划、消防、人防、环保等各部门参加验收。单体工程验收之前，可以分部位、分步骤验收建筑工程。

4.10.9建筑工程综合验收所需资料

由工程部主导准备资料及组织验收）前期部配合（配合甲方所需整理资料及协调对外关系），所需资料

质量竣工验收申请书

勘察、设计、监理等各

制作工程竣工验收报告

申领《建设工程竣工验收备案表》和《建设工程竣工验收报告》

组织验收

4.11技术图纸资料管理

4.11.1　工程部应指定专人负责技术图纸资料的管理工作。各建筑物设计图纸，以及园区内各种管网资料，应备有专用档案袋，分类登记保管，并对损坏和丢失负责。

4.11.2　资料员按工程进度收集施工单位技术资料，督促施工单位保证在施工过程中同步提供有关资料。

4.11.3　工程部负责对施工单位发放有关技术联系单，设计变更通知单，同时收集整理各施工单位的工作联系函并及时抄送公司各有关部门。

4.11.4　工程竣工后，工程部应催促施工单位办理竣工手续，及时整理完整的竣工资料三套。

4.11.5　工程竣工备案后，工程部负责对本部门的施工设计图、竣工图、管网图及有关资料，按照公司“档案管理办法”的规范和要求及时归档，不得留用。工程技术档案管理除应遵守公司档案管理之统一要求外，尚应遵守以下操作要求：

4.11.5.1原件存档要求：下列文件原件均应存档。确需对外出示原件时，应在使用完毕次日归档。

公司办公室原件存档文件（工程部应存复印件备档）

l政府各部门审发的证书、批文、通知、规定、盖有政府部门公章的信函等政府文件。

l以公司名义签署，盖有公司公章或法人代表印章的合同、协议、报告、纪要、信函等开发商文件。

工程部原件存档文件（此部分文件由工程部存档原件，项目竣工后整体分类移交给公司办公室存档）

l除前述1规定应由开发商公司存档原件的全部对外收发文件。

l重要工程技术文件：工程地质报告、设计图纸、变更设计通知及其他设计文件、建筑物测量定位记录、技术交底及图纸会审纪要、全部工程会议纪要、施工组织设计、工程验收、竣工验收证明书、事故处理报告等。

l工程经济文件：各种合同、协议、签证、招投标文件、概算、预算、验工计价表、决算、会议纪要等。

l其它重要工程管理文件：监理单位签发的开工报告、质量处理决定、各种批复意见、重要信函、其它所有与法律责任有关的工程类文件。

4.11.5.2工程竣工档案要求：

竣工验收备案表

建设工程质量监督报告

单位工程质量综合验收文件

工程竣工验收报告

前期资料

l立项批文、投资许可证

l规划许可证

l施工图设计审查批准书

l消防审查批准书（公共建筑）

l勘察、设计、施工、监理单位资质证书及相关人员岗位证书

l建设、勘察、设计、施工、监理单位质量责任书

l施工中标通知书

l勘察、设计、施工、监理合同

l质量监督注册登记表、质量监督通知书、监督计划书

l施工许可证

施工过程质量控制资料及验收资料

l开工报告

l图纸会审、设计变更

l工程定位测量、楼层放线记录

l原材料进场检验报告

l施工试验报告及见证检测报告（含砼、砂浆试块强度统计、评定）

l隐蔽工程验收记录

l地基与基础、主体结构结构验收记录及结构抽测资料

l分部工程质量验收记录

l基础、主体、竣工验质量收评估报告

有关工程安全和功能的资料

l工程地质勘察报告

l地基验槽记录或桩基施工记录（桩基础）

l桩基检测报告（桩基础）

l建筑物垂直度、标高测量记录

l建筑物沉降观测记录

l厨房、厕所地面蓄水试验记录

l给水管道通水试验、管道强度、严密性试验记录

l排水干道通球试验记录

l线路绝缘电阻测试记录、避雷接地检验记录

l室内环境检测报告

备案机构规定应提供的其它有关文件资料

l规划、消防、环保、城建档案等部门出具的认可文件或准许使用文件

l施工单位签署的房屋建筑工程质量保修书

l商品住宅的《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》

4.11.5.3其它工程技术档案范围：工程经济档案：

l各种施工合同（勘察设计、总包、分包、物料设备采购等）、协议及附件。

l各种经济签证（另星工程量增减核定单、变更设计增减核定单、材料代用核定单、工期延误签证等）。

l招标、投标文件。

l工程概算、预算、决算资料、月度验工计价资料。

l各种经济洽谈会议纪要。

l工程进度款支付核对记录。

l工程成本测算、统计及经济分析资料。

l其它工程经济文件。

系统工程设备技术档案

l设备生产厂家有效合格证书。

l随机附件、备品备件、随机工具目录。

l设备图纸、技术说明书、维修使用手册。

l设备单机调试记录。

l系统工程调试记录（通风、空调、消防、保安等）。

其它工程管理档案：

l计划管理资料（年度、季度、月度计划及完成情况统计）

l质量管理资料（各种质量保证资料、质量管理文件、质量检查记录）

l物资管理资料（物资供应计划、材料入库点收单、出库提料单、物资报表、现场验货记录等）

l工程调度管理资料（调度通知、会议纪要、安全管理资料等）。

4.11.5.4工程技术档案管理工作质量要求：

准确、系统、完整性要求。工程部要根据具体工程技术业务人员配备情况，就工程技术档案管理工作进行明确分工，责任落实到部门和人头。凡要求原件存档的必须由资料员集中统一归档保存。

工程技术档案应与工程同步形成，不得等工程完成后去补充。因此必须每月清查一次工程技术档案收集存档情况，所缺少的项目应限期收齐，并以此测量档案资料遗漏率、检查合格率。

档案移交要求：

l工程竣工档案在竣工后经政府档案管理部门审查合格，一份移交当地政府档案部门永久存档，一份移交公司备查。

l工程经济档案待工程决算工作完成后，清理造册移交公司存档备查。

l设备、系统工程技术档案。清理造册一份移交公司存档备查，一份随设备、系统工程移交时同步移交物业管理公司。

l其它工程技术档案在工程竣工后分类清理造册，移交公司存档备案。

4.12对外形象展示及联络规定

4.12.1员工礼仪规定：参照《员工守则》执行

4.12.2对外业务联络规定

4.12.2.1与乙方及其他合作伙伴沟通时，必须使用文明语言、敬语。牢记乙方及其他合作伙伴与我方是平等合作关系，即便乙方出现非故意失误但未形成对我方的事实损害时，最多只可以严厉质问，但不可以辱骂、威胁。

4.12.2.2尊重乙方。在现场出现客观因素导致影响工程进度时，要从与乙方站在同一立场，携手合作，共同想办法克服困难的角度出发，才能最大限度地减少损失；当现场出现因我方原因导致工程进展受阻或迟滞时，必须先向乙方表示适度歉意，可能会唤起乙方的高度理解而使我方后续意图快速、圆满得以实现；如确实发现乙方有意拖延、不配合、偷工减料或试图采取其他不当手段达成其利益时，则必须当即严厉制止，并在第一时间获取证据，交由我方相关人员与乙方负责人交涉，但非极端必要不可采取强硬手段，以避免矛盾升级导致事件超出我方控制能力。

4.12.2.3工程部人员在与乙方沟通时，如涉及内容超出合同规定的正常范围，原则上要求至少两人以上，并就沟通的全部内容现场记录（视必要程度可做录音），事后整理成详尽记录，由参与者共同签字并经工程部经理签字确认后交档案员存档。

4.12.2.4工程部任何人员不得接受、参与乙方及其他项目相关人员的宴请、礼品及非工作活动，不得与乙方任何人员建立或保持密切私人关系，因为上述行为一经产生，即便没有事实发生，也将被认为具有了在工作中形成对我方原则性和利益造成侵害的潜在可能。

4.12.2.5工程部任何人员不能与乙方任何人员闲聊。特别是涉及企业的资产、人员、发展规划、投资意向、员工工资与福利、人员流动情况、本人在企业内部的岗位变动、收入、本人奖惩处理、企业领导人个人情况、住址、电话号码、车辆及车牌号等信息，均严禁谈及。

4.12.2.6工程部相关人员因工作需要到设计院、政府相关管理部门、媒体单位等办理各类工作时，尽可能着装整齐、干净；资料文件准备齐全；与工作联络人事先约定并准时到达，快速、完整办理相关事项，事毕立即返回本岗位，向上级领导报告结果。不可在工作关系单位逗留，不可与工作关系人漫天闲聊，不可影响工作关系人其他工作的进行而招致厌恶。在与工作关系人交流工作事项涉及企业时，严格按照公司批准的企业介绍、项目情况等做出表述，不可夸大企业的规模、实力，也不可妄自菲薄。更不可违反第5条所列举的禁止内容。

4.12.2.7在项目推进过程中，尽可能帮助乙方创造良好的工作条件，使乙方能够顺利完成任务。须知乙方的工作条件及乙方开展工作时的人员情绪都将直接影响其认真程度，而乙方的责任心、认真程度最终将直接影响项目质量，作为项目成果的承受者，我方的最终利益永远高于一切个人利益，更不可因个人习惯、情绪而给乙方的工作质量造成影响。

4.12.2.8工程部人员就乙方提出问题、质疑、要求等，严格按规定权限做答。原则上按照以下标准应答全体人员严格遵照执行。

4.12.3项目部对乙方提出的问题标准应答案例

4.12.3.1合同已有明确约定

“你提出的这个问题在------合同文本中已经有明确约定，请你公司按照约定执行”。

“你提出的这个问题在------合同工程量清单中已经有明确约定，请你公司按照约定执行”。

“你提出的这个问题在------合同施工范围中已经有明确约定，请你公司按照约定执行”。

“你提出的这个问题在------合同支付条款中已经有明确约定，我公司会按照约定执行”。

4.12.3.2设计文件（图纸、技术联系单、变更通知函等）已经有明确约定

“你提出的这个问题在------图纸、技术联系单、变更通知函中已经有明确约定，请你公司按照约定执行”。

4.12.3.3合同中已有明确约定但乙方提出要求变更

如能够确定乙方提出要求变更的理由不成立，应答复“------并不是你公司所说的情况，而是------情况，因此完全可以按照合同约定履行。”

如不能够确定乙方提出要求变更的理由不成立，应答复“------涉及变动合同条款，我公司会对相关情况进行核实，在------时间进行答复。”

4.12.3.4对投标疏漏提出异议（如某部分工程量未包含、某项清单单价偏低等）

“你提出的这个问题应该是合同签订前双方考虑、协商的问题，既然双方现在已经签订了合同，就应该不折不扣地执行。”

“你公司在投标前应该对本项目进行充分的踏勘和了解，考虑到各种可能的影响因素。既然双方现在已经签订了合同，就应该不折不扣地执行。”

4.12.3.5凡遇到恶意出言诋毁我公司声誉的，每名在场员工应立即表示愤慨并制止其言行。常见的有如下几种情况：

“你们公司是不是没有钱，为什么还不付我们钱？”

答：“我公司从来都是严格按照合同履行付款责任。未支付你公司工程款是因为a.你公司施工的工程还未达到合同约定的质量标准，你公司应立即组织整改合格，我公司验收合格后会马上支付应付款项。b.按照合同约定我公司尚未超出付款时限，我公司会在合同规定时限内付款。c.你公司未按要求填报请款报告，我项目部已经注明意见要求你公司重新填报，迟负款责任是由你公司造成的。

“你公司下面的人不敢定事。”

答：“我公司对项目部人员都有明确授权规定，凡属我的权限范围的都可以定，超出权限范围当然无权决定。”

“你公司程序太繁琐，办事效率低下。”

答：“公司有正常的办事程序，说明我公司严谨规范，是不是因为你方在计划性、程序方面随意性过大才导致临时紧急事项过多，况且这是我公司内部事务，对外我们会严格按照合同执行。”

4.12.3.6如超出规定应答内容，统一以“对不起，这个问题已超出我的权限范围，请等我请示相关领导后给您答复（视具体问题明确约定答复时间后立即办理）。”

4.12.3.7首问负责制：工程部任何人在接受来自乙方或其他方面人员的咨询时，绝对禁止置之不理或仅以“不知道、不清楚”作答。首个被问到的人员必须耐心听清对方所问问题，按照前条规定回答；如确非本人能够答复的，须详细记录问题及对方身份、联系办法，视对方或所问事情的紧急程度与其约定告知时间后，立即报告或转告相关人员，确认报告或转告内容被准确接受后，当即与提出咨询者联络，告知进展及即将与其联络人相关情况。如果在被问及时当即即可确认我方有权答复人，在告知问询人时必须要其在10分钟后再与我方相关人员联络，便于在第一时间报告或通知我方人员，保证其有所准备并准确答复。

5.流程及表单